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SEC Warns Activist Investors After Climate Push at Exxon Mobil
美国证券交易委员会在 2021 年股东运动之后警告资产管理公司和激进投资者注意其报告义务，该运动旨在因埃克森美孚公司在气候方面的记录而罢免其董事。
美国证券交易委员会的指引源于对当年那场有争议的激进投资者推动的调查，该推动成功改变了这家石油公司的董事会。该机构表示，它进行了调查，但选择不对一个名为“气候行动 100+”的团体的成员采取执法行动，并补充说，它对该公司及其他参与者的行为有“严重关切”。
该监管机构在周三的一份报告中表示，加入团体的资产管理公司和投资者需要确保他们遵守美国证券交易委员会关于股东参与的规定。该机构表示，股东有权表达自己的观点，但任何持有上市公司超过 5% 股份的人，如果寻求改变或影响公司控制权，必须披露其计划和其他信息。
美国证券交易委员会还表示，它调查了该气候组织及其成员是否向埃克森的两大投资者贝莱德公司和道富公司施压，要求他们支持提交股东投票的团体支持事项。调查并未得出结论认为贝莱德或道富同意以某种方式投票代理，或与与该组织有关联的人分享了他们的代理投票意向。美国证券交易委员会表示，先锋集团从未成为该组织的成员。
由总部位于波士顿的非营利组织 Ceres 支持的气候行动 100+ 表示，它一直在美国证券法范围内运作，并支持投资者评估其选择投资公司的气候风险。
“就公司如何管理这些风险以及评估董事表现进行接触，是负责任投资中长期存在且合法的部分。需要明确的是，美国证券交易委员会的报告并未发现气候行动 100+、Ceres 或任何投资者违反法律，”Ceres 总法律顾问迈克尔·布德特在一份声明中表示。
贝莱德和道富拒绝置评。先锋和埃克森没有立即回应置评请求。
2024 年 12 月，共和党领导的众议院司法委员会还发布了一份关于该投资者团体的中期报告，称其为金融公司和气候活动人士的“卡特尔”。该委员会报告称，它发现了金融业“共谋和反竞争行为的大量证据”，以“将激进的 ESG 目标强加给美国公司”。
气候行动 100+ 的一位发言人当时表示，该委员会的指控“完全错误”，该组织“不控制股东如何投票，也从未这样做过”。
美国证券交易委员会的报告发布之际，该机构处理股东投票和整体气候政策的方式发生了更广泛的转变。美国证券交易委员会主席保罗·阿特金斯长期以来一直批评那些他所说的利用代理投票推动气候或社会公平措施议程的股东，而总统唐纳德·特朗普去年签署了一项行政命令，以限制代理咨询公司的影响力。
美国证券交易委员会在 2027 年代理投票季之前，通过一种很少使用的工具——所谓的“调查报告”——发布了警告和指引。
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美国证交会警告资产管理公司和激进投资者，在 2021 年针对埃克森美孚的气候行动后，须遵守股东参与和披露规则。调查未对 Climate Action 100+ 采取执法行动，但表示对其行为有严重担忧。
美国证券交易委员会（SEC）发布报告，警告资产管理公司和激进投资者在参与股东活动时须遵守报告义务。该警告源于对 2021 年一项有争议的股东活动的调查，该活动成功更换了埃克森美孚董事会的部分成员。SEC 表示，调查了 Climate Action 100+ 组织及其成员的行为，但选择不对其采取执法行动，不过对该组织及其他参与者的行为表达了“严重担忧”。
SEC 指出，股东有权表达观点，但任何持有上市公司超过 5% 股份的人，若寻求改变或影响公司控制权，必须披露其计划和其他信息。调查还审查了该气候组织是否施压贝莱德和道富集团（埃克森美孚的两大投资者）支持其提交的股东提案。调查未发现贝莱德或道富以特定方式同意代理投票，或与相关组织分享投票意向。先锋集团从未加入该组织。
Climate Action 100+ 由波士顿非营利组织 Ceres 支持，其总法律顾问表示该组织始终遵守美国证券法，并强调 SEC 报告未认定任何一方违法。贝莱德和道富拒绝置评，先锋和埃克森美孚未立即回应。此前，共和党领导的众议院司法委员会曾将该投资者组织称为“卡特尔”，指控其存在共谋和反竞争行为，但该组织否认这些指控。
SEC 的报告反映了其在股东投票和气候政策上的更广泛转变。SEC 主席保罗·阿特金斯长期批评股东利用代理投票推动气候或社会公平议程，特朗普总统去年也签署了限制代理顾问公司影响力的行政命令。SEC 在 2027 年代理投票季前通过罕见的“调查报告”工具发布了这一警告和指引。
The SEC warned asset managers and activist investors about reporting duties after probing a 2021 climate campaign that changed Exxon's board. It found no enforcement action but expressed serious concerns, while reaffirming disclosure rules for shareholders seeking control
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