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Ken Leech Agrees to $3 Million SEC Fine Over Cherry-Picking Case
肯·利奇，西方资产管理公司前联合首席投资官，同意支付 300 万美元以解决美国证券交易委员会指控他挑选盈利交易的诉讼。
根据周二的法院文件，利奇同意支付罚款，但不承认他将超过 6 亿美元的收益欺诈性地引导到受青睐的客户，同时迫使其他人损失的 SEC 指控。和解必须由法官批准。利奇的律师拒绝发表评论。
“利奇和西方资产的管理行为是对客户信任义务的严重违反，”美国证券交易委员会洛杉矶区域办公室副主任布伦特·威尔纳在声明中说。
在六月，Wamco 同意支付 1 亿美元以解决 SEC 指控其未能发现和阻止利奇的交易模式，并设立基金向不受青睐的投资者分配资金。Wamco 不承认 SEC 的发现。据称，该和解允许该公司“将此事置于身后并全力关注其客户。”
在另一个案件中，利奇在六月就承认在监管机构调查其交易期间向 SEC 调查人员撒谎。根据 SEC 的说法，在该刑事案件的量刑预计在未来几周内进行。
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前西方资产管理公司联合首席投资官肯·利奇同意支付 300 万美元和解美国证券交易委员会指控其选股行为的指控，未承认欺诈性地将超过 6 亿美元收益转移给偏好客户并将损失强加给其他客户。
前西方资产管理公司联合首席投资官肯·利奇同意支付 300 万美元和解美国证券交易委员会指控其选股行为的指控。
他未承认 SEC 指控的欺诈行为，即欺诈性地将超过 6 亿美元的收益转移给偏好客户并将损失强加给其他客户。和解需经法官批准。
Wamco 此前同意支付 1 亿美元和解指控其未能发现并阻止利奇的交易模式，并设立基金向不被偏好的投资者分配资金。公司未承认 SEC 的指控。
利奇在另一案件中于 6 月承认对 SEC 调查人员撒谎，刑事案件的判决预计在未来几周内。
Former Western Asset Management co-chief investment officer Ken Leech agreed to pay $3 million to settle an SEC lawsuit over cherry-picking trades without admitting to fraudulently steering more than $600 million in gains to favored clients.
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