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Former star US bond manager Leech fined by SEC, following guilty plea in 'cherry-picking' case
纽约，10 月 6 日（路透社）- 肯尼斯·利奇，前美国债券明星经理，因妨碍美国证券交易委员会对涉嫌“cherry-picking”的调查而认罪，将支付 300 万美元罚款以解决监管机构相关的民事案件，美国证券交易委员会周二表示。
- Leech 的罚款额外加上其前雇主西方资产管理公司，或 Wamco，在六月同意支付的 1 亿美元民事罚款，以解决美国证券交易委员会指控其未能适当监督他的民事指控
- “cherry-picking”是挑选优质债券分配给偏爱的投资者，将亏损交易分配给其他投资者。美国当局表示，Leech 涉嫌的计划涉及超过 6 亿美元，时间从 2021 年 1 月到 2023 年 10 月
- 周二的和解需要法院批准，并将导致 1.03 亿美元返还给受损投资者，美国证券交易委员会表示
- Leech 和 Wamco 均不承认有不当行为。Leech 的律师未立即回应评论请求
- 美国当局指控 Leech 在交易第一天看到交易表现如何后，才追溯性地将交易分配给客户，以提高 Wamco 收入和其自身报酬
- Leech 据称将更好的交易分配给他称反映其最佳想法的“Macro Opportunities”投资组合，将较差的交易分配给“Core”和“Core Plus”投资组合
- 检察官指控 Leech 在宣誓作证时说谎，当被问及在下单时是否有“分配想法”时回答“是”
- Leech 在六月认罪于一项妨碍指控，根据推荐的联邦量刑指南，可能面临六到十二个月监禁。检察官放弃了四项欺诈指控
- Wamco 是富达资源（BEN.N）的一部分，其品牌包括富达田顿
报道由纽约的 Jonathan Stempel 撰写；编辑由 Jonathan Spicer
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2 天前
2026-10-06 22:44:01 UTC
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2026-10-06 23:02:11 UTC
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2026-10-06 22:55:12 UTC
美国证监会称，前明星债券基金经理肯尼思·利奇已就妨碍调查认罪，并将支付 300 万美元罚款以了结相关民事案件；其前雇主西方资产管理公司此前已同意支付 1 亿美元民事罚款。
美国证券交易委员会周二表示，前明星债券基金经理肯尼思·利奇将支付 300 万美元罚款，以了结监管机构就其涉嫌“摘樱桃”交易提起的相关民事案件。利奇此前已就妨碍美国证监会调查认罪。这笔罚款是在其前雇主西方资产管理公司（Wamco）今年 6 月同意支付的 1 亿美元民事罚款之外另行支付的；该公司被指未能妥善监督利奇。
当局所称的“摘樱桃”，是指把盈利交易分配给受青睐的投资者，而把亏损交易分配给其他投资者。当局称，利奇涉嫌实施的相关安排涉及金额超过 6 亿美元，时间从 2021 年 1 月持续至 2023 年 10 月。周二的和解尚需法院批准；美国证监会表示，和解将使 1.03 亿美元返还给受损投资者。
利奇和 Wamco 均未承认存在不当行为，利奇的律师也未立即回应置评请求。当局指控利奇先观察交易首日表现，再追溯性地把交易分配给客户，以提高 Wamco 收入及其本人薪酬。他被指把表现较好的交易分配给自称体现其最佳投资想法的“宏观机会”组合，而把表现较差的交易分配给“核心”和“核心增强”组合。
检方还指控利奇在美国证监会的宣誓证词中撒谎，在被问及下单时是否“已有分配安排”时回答“是”。利奇于 6 月对一项妨碍指控认罪，根据联邦量刑指南的建议可能面临 6 至 12 个月监禁；检方撤销了四项欺诈指控。Wamco 隶属于 Franklin Resources，其旗下品牌包括富兰克林邓普顿。
Former star bond manager Kenneth Leech will pay a $3 million SEC fine after pleading guilty to obstructing a probe into alleged cherry-picking, in addition to a $100 million penalty agreed by his former employer Western Asset Management.
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